近日，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，國(guó)家發(fā)展改革委印發(fā)了《全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)方案（發(fā)電行業(yè)）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《方案》），明確以發(fā)電行業(yè)（含熱電聯(lián)產(chǎn)）為突破口率先啟動(dòng)全國(guó)碳排放交易體系，分階段、有步驟地推進(jìn)碳市場(chǎng)建設(shè)。這標(biāo)志著中國(guó)全國(guó)碳排放交易體系完成了總體設(shè)計(jì)，并正式啟動(dòng)。自2013年首個(gè)試點(diǎn)市場(chǎng)正式上線(xiàn)交易以來(lái)，試點(diǎn)市場(chǎng)運(yùn)行實(shí)踐為全國(guó)碳市場(chǎng)提供了豐富借鑒，本文通過(guò)梳理七個(gè)試點(diǎn)市場(chǎng)的建設(shè)和發(fā)展情況，來(lái)看全國(guó)碳市場(chǎng)的建設(shè)方向。

                                                                                                                        來(lái)源：能源研究俱樂(lè)部

我國(guó)是在試點(diǎn)碳市場(chǎng)的基礎(chǔ)上籌建全國(guó)統(tǒng)一的碳市場(chǎng)?！斗桨浮芬仓赋?，2011年以來(lái)開(kāi)展區(qū)域碳交易試點(diǎn)的地區(qū)，將符合條件的重點(diǎn)排放單位逐步納入全國(guó)碳市場(chǎng)，實(shí)行統(tǒng)一管理。區(qū)域碳交易試點(diǎn)地區(qū)繼續(xù)發(fā)揮現(xiàn)有作用，在條件成熟后逐步向全國(guó)碳市場(chǎng)過(guò)渡。自2013年首個(gè)試點(diǎn)市場(chǎng)正式上線(xiàn)交易以來(lái)，試點(diǎn)市場(chǎng)運(yùn)行實(shí)踐為全國(guó)碳市場(chǎng)提供了豐富借鑒，本文通過(guò)梳理七個(gè)試點(diǎn)市場(chǎng)的建設(shè)和發(fā)展情況，來(lái)看全國(guó)碳市場(chǎng)的建設(shè)方向。

01

試點(diǎn)市場(chǎng)建設(shè)總體情況

2011年年底，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》，提出“探索建立碳排放交易市場(chǎng)”的要求。2011年10月國(guó)家發(fā)展改革委印發(fā)《關(guān)于開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》，批準(zhǔn)北京、上海、天津、重慶、湖北、廣東和深圳等七省市開(kāi)展碳交易試點(diǎn)工作。其中，深圳碳市場(chǎng)于2013年6月18日在全國(guó)率先啟動(dòng)線(xiàn)上交易，其余試點(diǎn)相繼啟動(dòng)，最晚的重慶也于2014年上半年啟動(dòng)交易。

四年多來(lái)，試點(diǎn)市場(chǎng)參與者、交易量不斷增加，履約率不斷提升。從成交價(jià)格看，湖北碳排放權(quán)交易中心官網(wǎng)信息顯示，2017年10月16日以來(lái)，七個(gè)試點(diǎn)市場(chǎng)協(xié)商議價(jià)配額交易中，北京成交均價(jià)最高，每噸二氧化碳約50元人民幣，上海、深圳成交均價(jià)為每噸30元左右，廣東、湖北均價(jià)為十幾元，天津、重慶均價(jià)在十元以下。當(dāng)然，也存在配額分配不精準(zhǔn)、市場(chǎng)活躍度不高、碳價(jià)波動(dòng)較大、MRV體系不健全、交易制度與規(guī)則設(shè)計(jì)不夠完善等問(wèn)題。

目前，20多個(gè)行業(yè)近3000家重點(diǎn)排放單位被納入碳排放權(quán)試點(diǎn)市場(chǎng)。截至2017年11月，累計(jì)配額成交量已超2億噸二氧化碳當(dāng)量，成交額超過(guò)46億元人民幣。

國(guó)家發(fā)展改革委認(rèn)為，試點(diǎn)范圍內(nèi)碳排放總量和強(qiáng)度呈現(xiàn)了雙降趨勢(shì)，在推動(dòng)參與企業(yè)和試點(diǎn)地區(qū)的低碳發(fā)展、有效控制二氧化碳排放方面，試點(diǎn)發(fā)揮了積極作用，同時(shí)也培養(yǎng)了一批隊(duì)伍，提升了相關(guān)的能力。在試點(diǎn)過(guò)程中取得的良好經(jīng)驗(yàn)、發(fā)現(xiàn)的一些問(wèn)題，對(duì)做好全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)工作有很重要的參考價(jià)值。

02

碳排放權(quán)交易試點(diǎn)發(fā)展現(xiàn)狀

1.深圳試點(diǎn)

以深圳排放權(quán)交易所為交易平臺(tái)，作為首個(gè)試點(diǎn)，截至今年12月20日，深圳碳市場(chǎng)配額累計(jì)總成交量2841.6噸，總成交額8.76億元，CCER（中國(guó)核證自愿減排量）總成交量1091.2萬(wàn)噸，總成交額約1.2億元。目前，深圳市碳交易管控單位涉及11個(gè)行業(yè)，達(dá)811家。其中，2014年8月8日，國(guó)家外匯管理局正式批復(fù)同意境外投資者參與碳排放權(quán)交易，深圳碳試點(diǎn)在國(guó)內(nèi)首家獲準(zhǔn)引進(jìn)境外投資者。

2.上海試點(diǎn)

以上海環(huán)境能源交易所為交易平臺(tái)，2013年11月26日開(kāi)市以來(lái)，連續(xù)四年實(shí)現(xiàn)100%履約。目前已納入了鋼鐵、電力、化工、建材、紡織、航空、水運(yùn)、商業(yè)賓館等27個(gè)工業(yè)和非工業(yè)行業(yè)的310家重點(diǎn)排放企業(yè)參與試點(diǎn)。截至目前，上海碳交易市場(chǎng)累計(jì)成交總量8741萬(wàn)噸，累計(jì)成交金額逾9億元，共有600余家企業(yè)和機(jī)構(gòu)參與。上海碳交易試點(diǎn)具有“制度明晰、市場(chǎng)規(guī)范、管理有序、減排有效”的特點(diǎn)。試點(diǎn)企業(yè)實(shí)際碳排放總量相比2013年啟動(dòng)時(shí)減少約7%。

3.北京試點(diǎn)

以北京環(huán)境交易所為交易平臺(tái)，自2013年11月28日開(kāi)市以來(lái)，完成配額與CCER成交量分別累計(jì)約2000萬(wàn)噸，成交額8.37億元，參與交易的各類(lèi)主體約1000家。為加大排控力度，2016年北京將控排企業(yè)的覆蓋范圍從行政區(qū)域內(nèi)直接與間接排放1萬(wàn)噸（含）以上的單位擴(kuò)大至直接與間接排放總量5000噸（含）以上的重點(diǎn)排放單位，履約主體增加近一倍。北京市是七個(gè)試點(diǎn)省市中交易主體數(shù)量最多、類(lèi)型最豐富的一個(gè)，也是首個(gè)實(shí)現(xiàn)跨區(qū)域交易的試點(diǎn)省，繼2014年末與河北省承德市首度實(shí)現(xiàn)跨區(qū)域碳排放權(quán)交易后，2016年正式啟動(dòng)京蒙跨區(qū)交易。

4.廣東試點(diǎn)

以廣州碳排放權(quán)交易所為交易平臺(tái)，2013年12月19日正式啟動(dòng)交易，截至2017年5月底，累計(jì)成交配額5810.4萬(wàn)噸，總成交金額14.15億元，分別占全國(guó)七個(gè)試點(diǎn)的35.4%和36.9%?！稄V東省2017年度碳排放配額分配實(shí)施方案》顯示，2017年度納入碳排放管理和交易范圍的行業(yè)企業(yè)分別是電力、水泥、鋼鐵、石化、造紙和民航六個(gè)行業(yè)中，年排放2萬(wàn)噸二氧化碳（或年綜合能源消費(fèi)量1萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤）及以上的企業(yè)，共246家。其中，2015年3月9日，率先實(shí)現(xiàn)CCER線(xiàn)上交易，為碳排放配額履約構(gòu)建多元化的補(bǔ)充機(jī)制。

5.天津試點(diǎn)

以天津排放權(quán)交易所為交易平臺(tái)，2013年12月26日正式啟動(dòng)交易。天津市是唯一同時(shí)參與了低碳省區(qū)和低碳城市、溫室氣體排放清單編制及區(qū)域碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的直轄市。配額發(fā)放方面，除了電力熱力行業(yè)按照基準(zhǔn)法分配配額，其他企業(yè)統(tǒng)一采用歷史法，再結(jié)合企業(yè)當(dāng)年實(shí)際產(chǎn)量予以確定。最終，天津市的鋼鐵、化工、電力熱力、石化、油氣開(kāi)采等五個(gè)行業(yè)，以及2009年以來(lái)年排放二氧化碳2萬(wàn)噸以上的114家企業(yè)或單位成為第一批強(qiáng)制配額交易主體。

6.湖北試點(diǎn)

以湖北碳排放權(quán)交易中心為交易平臺(tái)，自2014年4月2日開(kāi)市以來(lái)，共有236家控排企業(yè)、90個(gè)機(jī)構(gòu)、6306名個(gè)人以及合格境外投資者參與，形成了多元主體參與的市場(chǎng)體系。納入交易的企業(yè)主體是湖北省行政區(qū)域內(nèi)年綜合能源消費(fèi)量6萬(wàn)噸標(biāo)煤及以上的工業(yè)企業(yè)。試點(diǎn)盡管納入門(mén)檻較高，企業(yè)數(shù)量較少，但覆蓋的碳排放比重較大，且注重配額分配靈活可控，初始配額分配整體偏緊，采用“一年一分配，一年一清算”制度，對(duì)未經(jīng)交易的配額采取收回注銷(xiāo)的方式。

7.重慶試點(diǎn)

以重慶碳排放交易中心為交易平臺(tái)，2014年6月19日正式啟動(dòng)交易。重慶碳市場(chǎng)2017年交易活躍，碳排放配額累計(jì)交易量800余萬(wàn)噸。納入的排控企業(yè)主要集中在電解鋁、鐵合金、電石、燒堿、水泥、鋼鐵等6個(gè)高耗能行業(yè)。

03

從試點(diǎn)市場(chǎng)看全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)方向

《方案》指出，全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)要先完成基礎(chǔ)建設(shè)及模擬運(yùn)行后，才會(huì)在發(fā)電行業(yè)交易主體間開(kāi)展配額現(xiàn)貨交易。在發(fā)電行業(yè)碳市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的前提下，逐步擴(kuò)大市場(chǎng)覆蓋范圍，豐富交易品種和交易方式，并創(chuàng)造條件盡早將國(guó)家核證自愿減排量納入全國(guó)碳市場(chǎng)。

我國(guó)七個(gè)試點(diǎn)碳市場(chǎng)橫跨了東、中、西部地區(qū)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異較大，制度設(shè)計(jì)上也有區(qū)別，導(dǎo)致交易活躍度、價(jià)格波動(dòng)性等市場(chǎng)表現(xiàn)不同，這些試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)為全國(guó)碳市場(chǎng)的建設(shè)提供了豐富的借鑒，也折射出全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)的潛在方向。從以下幾個(gè)方面看：

法律保障方面，試點(diǎn)市場(chǎng)建設(shè)中，有的是以地方人大立法，有的是以政府規(guī)章為碳交易制度保障，另配套細(xì)則，如北京試點(diǎn)曾印發(fā)《北京市碳排放配額場(chǎng)外交易實(shí)施細(xì)則》；全國(guó)碳市場(chǎng)或暫以《碳排放權(quán)交易管理?xiàng)l例》為依據(jù)。

行業(yè)覆蓋范圍方面，試點(diǎn)市場(chǎng)已覆蓋20多個(gè)行業(yè)近3000家單位；全國(guó)市場(chǎng)計(jì)劃納入石化、化工、建材、鋼鐵、有色、造紙、電力、航空八大行業(yè)重點(diǎn)排放單位，發(fā)電行業(yè)已首批納入，約1700家發(fā)電企業(yè)，八大行業(yè)預(yù)計(jì)有7000~8000家企業(yè)。

配額總量設(shè)定方面，主要是碳強(qiáng)度下降指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展預(yù)測(cè)、能源和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、新建項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)行規(guī)模等情況，試點(diǎn)市場(chǎng)年度發(fā)放配額合計(jì)約13億噸二氧化碳當(dāng)量；首批納入全國(guó)碳市場(chǎng)的1700家發(fā)電企業(yè)的碳排放量占全國(guó)的三分之一。

配額分配方法方面，目前，國(guó)家發(fā)展改革委已明確，全國(guó)碳市場(chǎng)內(nèi)各企業(yè)碳排放權(quán)額度將依據(jù)“基準(zhǔn)線(xiàn)法”和“歷史強(qiáng)度下降法”確定，在發(fā)電行業(yè)都是采用基準(zhǔn)線(xiàn)法。

從交易方式看，湖北碳排放權(quán)交易中心官網(wǎng)顯示，試點(diǎn)市場(chǎng)交易方式包括協(xié)商議價(jià)、現(xiàn)貨遠(yuǎn)期、定價(jià)轉(zhuǎn)讓、一級(jí)拍賣(mài)等，主要是協(xié)商議價(jià)。

從交易品種看，試點(diǎn)市場(chǎng)主要是配額現(xiàn)貨和CCER交易，北京等試點(diǎn)還有林業(yè)碳匯、節(jié)能項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量，但各試點(diǎn)均對(duì)CCER交易量的比例作出限制，占試點(diǎn)配額成交量的比例不超過(guò)5%或10%不等；《方案》明確，初期交易產(chǎn)品為配額現(xiàn)貨，盡早將國(guó)家核證自愿減排量納入全國(guó)碳市場(chǎng)。2016年，七部門(mén)印發(fā)的《關(guān)于構(gòu)建綠色金融體系的指導(dǎo)意見(jiàn)》明確，發(fā)展各類(lèi)碳金融產(chǎn)品，有序發(fā)展碳遠(yuǎn)期、碳掉期、碳期權(quán)、碳租賃、碳債券、碳資產(chǎn)證券化和碳基金等碳金融產(chǎn)品和衍生工具，探索研究碳排放權(quán)期貨交易。

配額預(yù)留方面，媒體披露的《全國(guó)碳排放權(quán)交易管理?xiàng)l例》（送審稿）顯示，國(guó)務(wù)院碳交易主管部門(mén)在國(guó)家排放配額總量中預(yù)留一定數(shù)量，用于市場(chǎng)調(diào)節(jié)、向新建重大建設(shè)項(xiàng)目分配配額等。試點(diǎn)市場(chǎng)已有實(shí)踐。

分配原則方面，《全國(guó)碳排放權(quán)交易管理?xiàng)l例》（送審稿）顯示，國(guó)家排放配額分配采取免費(fèi)和有償相結(jié)合，并逐步提高有償分配的比例。免費(fèi)和有償分配的具體比例由國(guó)務(wù)院碳交易主管部門(mén)確定。在七個(gè)試點(diǎn)地區(qū)中，廣東和湖北作為省級(jí)試點(diǎn)，皆采用了配額競(jìng)拍機(jī)制，但不同的是，廣東省的配額分配是免費(fèi)和有償發(fā)放相結(jié)合，而湖北試點(diǎn)拍賣(mài)標(biāo)的的來(lái)源為政府預(yù)留配額，而不是企業(yè)的分配配額。

遵約機(jī)制方面，對(duì)于不能按時(shí)履約或者未能履約的企業(yè)，各試點(diǎn)都制定了相應(yīng)的懲罰措施，包括罰款、扣除配額、計(jì)入失信記錄、取消優(yōu)惠政策等。

來(lái)源：鄭徐光 固廢觀察

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