2019年5月5日，國務(wù)院正式公開《政府投資條例》，條例將加強(qiáng)政府投資管理，規(guī)范政府投資行為(詳情請(qǐng)點(diǎn)擊：剛剛，國務(wù)院發(fā)布《政府投資條例》，規(guī)范數(shù)萬億政府投資行為)。

7月1日，國家發(fā)展改革委發(fā)布了《關(guān)于依法依規(guī)加強(qiáng)PPP項(xiàng)目投資和建設(shè)管理的通知》(發(fā)改投資規(guī)〔2019〕1098號(hào))，對(duì)PPP項(xiàng)目的投資和建設(shè)管理中的問題進(jìn)行了進(jìn)一步明確。對(duì)此，京都律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，資深PPP、證券、并購法律專家劉敬霞第一時(shí)間對(duì)其進(jìn)行了解讀。

近年來，PPP項(xiàng)目在我國基礎(chǔ)設(shè)施補(bǔ)短板和提供公共服務(wù)方面，通過激發(fā)社會(huì)有效投資，發(fā)揮了很重要的作用，但實(shí)際操作中，也出現(xiàn)了一些不盡如人意的問題，尤其是在PPP項(xiàng)目與政府以往對(duì)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的前期工作和建設(shè)管理程序銜接方面，由于規(guī)則的模糊性等原因，各地困惑不解，做法差異很大。

昨日(7月1日)，國家發(fā)展改革委發(fā)布了《關(guān)于依法依規(guī)加強(qiáng)PPP項(xiàng)目投資和建設(shè)管理的通知》(發(fā)改投資規(guī)〔2019〕1098號(hào))(以下簡(jiǎn)稱《通知》，對(duì)PPP項(xiàng)目的投資和建設(shè)管理中的問題進(jìn)行了進(jìn)一步明確。

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《通知》主要依據(jù)《政府投資條例》和《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》、《政府信息公開條例》三部法規(guī)，同時(shí)綜合了《國務(wù)院辦公廳關(guān)于保持基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域補(bǔ)短板力度的指導(dǎo)意見》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推進(jìn)重大建設(shè)項(xiàng)目批準(zhǔn)和實(shí)施領(lǐng)域政府信息公開的意見》等規(guī)范性文件關(guān)于PPP項(xiàng)目投資決策科學(xué)性及投資和建設(shè)管理的要求，文件主要以基礎(chǔ)設(shè)施補(bǔ)短板、防范化解地方政府隱性債務(wù)，以及PPP項(xiàng)目投資和建設(shè)管理、投資決策科學(xué)性角度為出發(fā)點(diǎn)，從PPP項(xiàng)目的可行性論證與審查、決策程序、實(shí)施方案審核、社會(huì)資本遴選、項(xiàng)目資本金及項(xiàng)目納入全國投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)統(tǒng)一管理和監(jiān)督、懲戒違規(guī)失信行為等方面進(jìn)行了規(guī)范，并指出了什么是不規(guī)范的PPP項(xiàng)目及其后果。本文從法律角度對(duì)通知的主要內(nèi)容詳細(xì)解讀如下：

一、 可行性論證是PPP項(xiàng)目實(shí)施前期首要步驟

PPP模式近年來在國內(nèi)推廣中出現(xiàn)的一些問題，很重要的一個(gè)原因是項(xiàng)沒有深入開展可行性研究論證，有些項(xiàng)目甚至在沒有可行性研究報(bào)告的情況下即開始實(shí)施，對(duì)此，《通知》從PPP項(xiàng)目涉及公共資源配置和公眾利益保障的角度，要求全面、深入開展PPP項(xiàng)目的可行性論證和實(shí)施方案審查，規(guī)定對(duì)PPP項(xiàng)目建設(shè)的必要性、可行性等重大事項(xiàng)須由政府研究認(rèn)可，而且要求所有擬采用PPP模式的項(xiàng)目，均要開展可行性論證，通過可行性論證而且適宜采用PPP模式的項(xiàng)目，方可采用PPP模式建設(shè)實(shí)施。

對(duì)于項(xiàng)目采用PPP模式進(jìn)行可行性分析和論證的內(nèi)容，《通知》規(guī)定既包括對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要、規(guī)劃要求、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)可行性、環(huán)境影響、投融資方案、資源綜合利用、是否有利于提升人民生活質(zhì)量等方面進(jìn)行分析論證，也要從政府投資的必要性、政府投資方式的比選、項(xiàng)目全生命周期成本、運(yùn)營(yíng)效率、風(fēng)險(xiǎn)管理以及是否有利于吸引社會(huì)資本參與等方面對(duì)項(xiàng)目是否適宜采用PPP模式進(jìn)行分析論證。

對(duì)于《通知》提到的“政府研究認(rèn)可的方式”，筆者認(rèn)為應(yīng)該指發(fā)改部門和其他有關(guān)部門通過投資項(xiàng)目在線平臺(tái)辦理的政府投資項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)手續(xù)以及企業(yè)通過在線平臺(tái)完成的備案告知手續(xù)和政府對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施方案的批復(fù)手續(xù)，也包括財(cái)政部要求的物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證等手續(xù)。

二、 可行性論證與PPP實(shí)施方案之間的關(guān)系得到明確

對(duì)于實(shí)務(wù)界感到困惑的項(xiàng)目可行性論證與PPP實(shí)施方案之間的關(guān)系，《通知》明確：“實(shí)行審批制管理的PPP項(xiàng)目，在可行性研究報(bào)告審批通過后，方可開展PPP實(shí)施方案審查、社會(huì)資本遴選等后續(xù)工作。實(shí)行核準(zhǔn)制的PPP項(xiàng)目，應(yīng)在核準(zhǔn)的同時(shí)或單獨(dú)開展可行性論證和審查。實(shí)行備案制的PPP項(xiàng)目，應(yīng)單獨(dú)開展可行性論證和審查?！?/p>

三、 PPP項(xiàng)目要依法履行審批核準(zhǔn)備案程序

《通知》要求PPP項(xiàng)目要嚴(yán)格依法依規(guī)履行項(xiàng)目決策程序，嚴(yán)格按照《政府投資條例》、《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》規(guī)定執(zhí)行固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)、備案程序。采取政府資本金注入方式的PPP項(xiàng)目，按照《政府投資條例》規(guī)定，實(shí)行審批制;列入《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》的企業(yè)投資項(xiàng)目，按照《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》規(guī)定，實(shí)行核準(zhǔn)制;對(duì)于實(shí)行備案制的企業(yè)投資項(xiàng)目，擬采用PPP模式的，要嚴(yán)格論證項(xiàng)目可行性和PPP模式必要性。

根據(jù)國家發(fā)改委此前對(duì)于“《政府投資條例》和PPP的五大關(guān)系”的官方解讀，在國家目前沒有出臺(tái)專門針對(duì)PPP模式的法律法規(guī)的情況下，《政府投資條例》和《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》是目前我國法律效力最高、與PPP關(guān)系十分密切的行政性法規(guī)。作為我國固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目組織實(shí)施的一種方式，PPP項(xiàng)目本身的決策亦應(yīng)執(zhí)行《政府投資條例》和《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》的規(guī)定。

1、實(shí)行審批制管理的PPP項(xiàng)目

對(duì)于使用政府財(cái)政預(yù)算安排的資金由政府采取資本金注入方式(《政府投資條例》明確“對(duì)確需支持的經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，主要采取資本金注入方式”)投資的PPP項(xiàng)目(包括新建、擴(kuò)建、改建、技術(shù)改造等固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目)，實(shí)行審批制管理，在項(xiàng)目可行性研究報(bào)告審批通過后，開展PPP實(shí)施方案審查。筆者理解，按照《政府投資條例》規(guī)定，此類政府投資項(xiàng)目，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)編制項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)，保證前期工作的深度達(dá)到規(guī)定的要求，按照政府投資管理權(quán)限和規(guī)定的程序，報(bào)投資主管部門或者其他有關(guān)部門審批。但《通知》對(duì)于“項(xiàng)目單位”如何確定并未明確，實(shí)務(wù)中還需要進(jìn)一步依法找到可行的確立方式。

對(duì)于政府雖然采取資本金注入方式投資但僅提供服務(wù)而不涉及固定資產(chǎn)投資建設(shè)的PPP項(xiàng)目(如由政府與社會(huì)資本合作出資提供純粹養(yǎng)老服務(wù)的PPP項(xiàng)目)，因?yàn)榉枪潭ㄙY產(chǎn)投資項(xiàng)目并不一定歸屬發(fā)改委管理，但鑒于《通知》規(guī)定所有擬采用PPP模式的項(xiàng)目，均要開展可行性論證，筆者認(rèn)為，對(duì)該類PPP項(xiàng)目采用PPP模式的必要性和可行性應(yīng)該在實(shí)施方案中進(jìn)行論證。

另外，有些PPP項(xiàng)目雖然沒有政府資本金注入，但是使用了政府補(bǔ)助或貸款貼息的，也屬于《政府投資條例》相關(guān)條款規(guī)范的范圍，對(duì)其可行性論證和及決策程序，筆者認(rèn)為應(yīng)該根據(jù)具體情況而定。

對(duì)于政府采取資本金注入方式投資建設(shè)的PPP項(xiàng)目，發(fā)改部門或者其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、相關(guān)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策等，從下列方面對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審查，作出是否批準(zhǔn)的決定：

(一)項(xiàng)目建議書提出的項(xiàng)目建設(shè)的必要性;

(二)可行性研究報(bào)告分析的項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)可行性、社會(huì)效益以及項(xiàng)目資金等主要建設(shè)條件的落實(shí)情況;

(三)初步設(shè)計(jì)及其提出的投資概算是否符合可行性研究報(bào)告批復(fù)以及國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的要求;

(四)依照法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)審查的其他事項(xiàng)。

意味著政府采取資本金注入方式投資建設(shè)的PPP項(xiàng)目，在獲得發(fā)改部門或者其他有關(guān)部門批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告審批通過后，方可開展PPP實(shí)施方案審查、社會(huì)資本遴選等后續(xù)工作，另外，初步設(shè)計(jì)還需獲得批準(zhǔn)。

如果屬于國務(wù)院規(guī)定應(yīng)當(dāng)審批開工報(bào)告的重大政府投資項(xiàng)目，應(yīng)按照規(guī)定辦理開工報(bào)告審批手續(xù)后，方可開工建設(shè)。

2、實(shí)行核準(zhǔn)制的PPP項(xiàng)目

根據(jù)《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》規(guī)定，實(shí)行核準(zhǔn)管理的項(xiàng)目，是指企業(yè)在中國境內(nèi)投資建設(shè)的，在政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄范圍內(nèi)的關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。PPP項(xiàng)目如果屬于列入《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》的企業(yè)投資項(xiàng)目，亦應(yīng)按照《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》規(guī)定，實(shí)行核準(zhǔn)管理。

PPP項(xiàng)目公司在辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請(qǐng)書。項(xiàng)目申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

(一)企業(yè)基本情況;

(二)項(xiàng)目情況，包括項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等;

(三)項(xiàng)目利用資源情況分析以及對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響分析;

(四)項(xiàng)目對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的影響分析。

法律、行政法規(guī)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)作為項(xiàng)目核準(zhǔn)前置條件的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交已經(jīng)辦理相關(guān)手續(xù)的證明文件。

但可能存在的沖突時(shí)是，實(shí)行核準(zhǔn)制管理的PPP項(xiàng)目，根據(jù)目前的PPP項(xiàng)目慣常操作程序，最早應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)批復(fù)的實(shí)施方案中已確定全部由社會(huì)資本投資建設(shè)的PPP項(xiàng)目，具體辦理核準(zhǔn)程序應(yīng)該是在社會(huì)資本已經(jīng)中標(biāo)并設(shè)立項(xiàng)目公司后，由項(xiàng)目公司向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請(qǐng)書辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)手續(xù)，在核準(zhǔn)的同時(shí)開展(是否適宜采用PPP模式)可行性論證和(實(shí)施方案)審查，均已為時(shí)過晚。單獨(dú)開展(項(xiàng)目是否適宜采用PPP模式)可行性論證和(實(shí)施方案)審查，比較符合實(shí)際。

3、實(shí)行備案制的PPP項(xiàng)目

根據(jù)《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》規(guī)定，對(duì)于政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄規(guī)定以外的企業(yè)投資的固定資產(chǎn)項(xiàng)目，實(shí)行備案管理。除國務(wù)院另有規(guī)定的，實(shí)行備案管理的項(xiàng)目按照屬地原則備案，備案機(jī)關(guān)及其權(quán)限由項(xiàng)目所在地的省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市人民政府規(guī)定。對(duì)于實(shí)行備案制的企業(yè)投資項(xiàng)目，擬采用PPP模式的，要嚴(yán)格論證項(xiàng)目可行性和PPP模式必要性，要單獨(dú)開展可行性論證和(實(shí)施方案)審查。

PPP項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)在開工建設(shè)前通過在線平臺(tái)將下列信息告知備案機(jī)關(guān)：

(一)企業(yè)基本情況;

(二)項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容;

(三)項(xiàng)目總投資額;

(四)項(xiàng)目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明。

備案機(jī)關(guān)收到本條第一款規(guī)定的全部信息即為備案;企業(yè)告知的信息不齊全的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)企業(yè)補(bǔ)正。

《通知》明確規(guī)定：未依法依規(guī)履行審批、核準(zhǔn)、備案及可行性論證和(實(shí)施方案)審查程序的PPP項(xiàng)目，為不規(guī)范項(xiàng)目，不得開工建設(shè)。

《通知》同時(shí)強(qiáng)調(diào)了上位法《政府投資條例》和《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》對(duì)于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的審核備要求，明確規(guī)定“不得以實(shí)施方案審查等任何形式規(guī)避或替代項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案，以及可行性論證和審查程序”。

四、 PPP項(xiàng)目實(shí)施方案要嚴(yán)格審核

國家發(fā)展改革委、財(cái)政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、人民銀行于2015年4月25日發(fā)布的《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“25號(hào)令”)第九條規(guī)定，縣級(jí)以上人民政府有關(guān)行業(yè)主管部門或政府授權(quán)部門可以提出特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)施方案，并規(guī)定特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

(一)項(xiàng)目名稱;

(二)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu);

(三)項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、投資總額、實(shí)施進(jìn)度，以及提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)等基本經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo);

(四)投資回報(bào)、價(jià)格及其測(cè)算;

(五)可行性分析，即降低全生命周期成本和提高公共服務(wù)質(zhì)量效率的分析估算等;

(六)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議框架草案及特許經(jīng)營(yíng)期限;

(七)特許經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)具備的條件及選擇方式;

(八)政府承諾和保障;

(九)特許經(jīng)營(yíng)期限屆滿后資產(chǎn)處置方式;

(十)應(yīng)當(dāng)明確的其他事項(xiàng)。

《通知》規(guī)定嚴(yán)格PPP項(xiàng)目的實(shí)施方案審核，但對(duì)實(shí)施方案包括的內(nèi)容沒有明確規(guī)定。對(duì)于PPP項(xiàng)目實(shí)施方案的審核方式，《通知》鼓勵(lì)各地建立PPP項(xiàng)目實(shí)施方案聯(lián)審機(jī)制。這應(yīng)該是延續(xù)了發(fā)改委一貫倡導(dǎo)的項(xiàng)目方案聯(lián)評(píng)聯(lián)審思路，25號(hào)令規(guī)定項(xiàng)目提出部門依托本級(jí)人民政府依法建立的部門協(xié)調(diào)機(jī)制，會(huì)同發(fā)展改革、財(cái)政、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土、環(huán)保、水利等有關(guān)部門對(duì)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行審查，經(jīng)各部門審查認(rèn)為實(shí)施方案可行的，由相關(guān)各部門根據(jù)職責(zé)分別出具書面審查意見，項(xiàng)目提出部門再綜合各部門書面審查意見，報(bào)本級(jí)人民政府或其授權(quán)部門審定特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)施方案。這種做法目前基本是各地認(rèn)同的實(shí)操措施，有利于各部門提前介入并把項(xiàng)目可能涉及的公共管理問題在項(xiàng)目方案確定前提出并尋找解決辦法。

對(duì)于PPP項(xiàng)目實(shí)施方案的審查內(nèi)容，《通知》要求各級(jí)發(fā)展改革部門要嚴(yán)格審查實(shí)施方案主要內(nèi)容是否與經(jīng)批復(fù)的可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目核準(zhǔn)文件、備案信息相一致。

PPP項(xiàng)目實(shí)施方案審核(筆者建議此處應(yīng)繼續(xù)使用“審查”一詞，以保持全文用語的一致性)通過后，方可開展社會(huì)資本遴選。而且《通知》明確公開招標(biāo)應(yīng)作為遴選社會(huì)資本的主要方式，招標(biāo)文件的主要內(nèi)容要與經(jīng)批準(zhǔn)的PPP項(xiàng)目實(shí)施方案保持一致，實(shí)施方案、招標(biāo)文件、合同的主要內(nèi)容與經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告、核準(zhǔn)文件、備案信息保持一致。對(duì)于合同的主要內(nèi)容與經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告、核準(zhǔn)文件、備案信息保持一致的要求，由于合同的內(nèi)容是合同當(dāng)事人雙方談判、妥協(xié)的結(jié)果，筆者認(rèn)為應(yīng)該指項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等核心內(nèi)容不得改變可行性論證中確定的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。

《通知》指出，實(shí)施方案、招投標(biāo)文件、合同或建設(shè)中出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)?jiān)瓕徟⒑藴?zhǔn)、備案機(jī)關(guān)重新履行項(xiàng)目審核備程序：(1)項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化;(2)項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模和主要建設(shè)內(nèi)容發(fā)生較大變化;(3)項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生較大變化;(4)項(xiàng)目投資規(guī)模超過批復(fù)投資的10%。

對(duì)建設(shè)內(nèi)容單一、投資規(guī)模較小、技術(shù)方案簡(jiǎn)單的PPP項(xiàng)目，可將實(shí)施方案納入可行性研究報(bào)告一并審核。

五、 項(xiàng)目資本金規(guī)定要嚴(yán)格執(zhí)行，防止過度舉債融資

《通知》強(qiáng)調(diào)，各行業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金必須滿足國務(wù)院規(guī)定的最低比例要求，防止過度舉債融資，PPP項(xiàng)目的融資方式和資金來源應(yīng)符合防范化解地方政府隱性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)規(guī)定，不得通過約定回購?fù)顿Y本金、承諾保底收益等方式違法違規(guī)變相增加地方政府隱性債務(wù)，嚴(yán)防地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

六、 不規(guī)范的PPP項(xiàng)目不得開工建設(shè)

《通知》指出，未依法依規(guī)履行審批、核準(zhǔn)、備案及可行性論證和審查程序的PPP項(xiàng)目，為不規(guī)范項(xiàng)目，其后果是不得開工建設(shè)。未錄入全國PPP項(xiàng)目信息監(jiān)測(cè)服務(wù)平臺(tái)的項(xiàng)目亦為不規(guī)范項(xiàng)目。

七、 依托在線平臺(tái)落實(shí)PPP項(xiàng)目信息公開

《通知》以全國投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)(以下簡(jiǎn)稱“在線平臺(tái)”)為抓手，指出依托在線平臺(tái)建立全國PPP項(xiàng)目信息監(jiān)測(cè)服務(wù)平臺(tái)加強(qiáng)PPP項(xiàng)目管理和信息監(jiān)測(cè)。除涉密項(xiàng)目外，所有PPP項(xiàng)目均須使用在線平臺(tái)生成的項(xiàng)目代碼辦理項(xiàng)目各項(xiàng)審核備手續(xù)。不得以其他任何形式規(guī)避、替代PPP項(xiàng)目納入在線平臺(tái)統(tǒng)一管理。

對(duì)于全國PPP項(xiàng)目信息監(jiān)測(cè)服務(wù)平臺(tái)信息審核，《通知》規(guī)定實(shí)行屬地管理，原則上由項(xiàng)目實(shí)施主體所在地同級(jí)發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)取在線監(jiān)測(cè)、現(xiàn)場(chǎng)審核等方式審核項(xiàng)目單位填報(bào)的項(xiàng)目信息，并加強(qiáng)對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施情況的監(jiān)督檢查。

對(duì)于通過項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案，以及可行性論證、實(shí)施方案審查的PPP項(xiàng)目，依托在線平臺(tái)，重點(diǎn)公開PPP項(xiàng)目的批準(zhǔn)服務(wù)信息、批準(zhǔn)結(jié)果信息、招標(biāo)投標(biāo)信息，以及施工、竣工等有關(guān)信息，實(shí)現(xiàn)全國PPP項(xiàng)目信息定期發(fā)布、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、實(shí)時(shí)查詢等功能，便于社會(huì)資本、金融機(jī)構(gòu)等有關(guān)方面更好參與PPP項(xiàng)目。

八、 加強(qiáng)PPP項(xiàng)目監(jiān)管，堅(jiān)決懲戒違規(guī)失信行為

《通知》要求政府應(yīng)依法依規(guī)履行承諾，不得擅自變更合同約定的政府方責(zé)任和義務(wù)，同時(shí)，要根據(jù)PPP項(xiàng)目合同約定加強(qiáng)對(duì)社會(huì)資本方履約能力的全過程動(dòng)態(tài)監(jiān)管，防止因社會(huì)資本方超出自身能力過度投資、過度舉債或因公司股權(quán)、管理結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化等導(dǎo)致項(xiàng)目無法實(shí)施。并指出將依照規(guī)定將存在嚴(yán)重失信行為的地方政府、社會(huì)資本，通過“信用中國”網(wǎng)站等平臺(tái)向社會(huì)公示，由相關(guān)部門依法依規(guī)對(duì)其實(shí)施聯(lián)合懲戒。

九、 嚴(yán)禁通過設(shè)置“短名單”、“機(jī)構(gòu)庫”等方式限制選擇PPP咨詢機(jī)構(gòu)的自主權(quán)

對(duì)于現(xiàn)在許多地方存在的以設(shè)置“短名單”、“機(jī)構(gòu)庫”等方式限制自主選擇PPP咨詢機(jī)構(gòu)的做法，《通知》要求指導(dǎo)監(jiān)督PPP咨詢機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行《工程咨詢行業(yè)管理辦法》，通過在線平臺(tái)履行法定備案義務(wù)、接受行業(yè)監(jiān)督管理，指導(dǎo)監(jiān)督PPP咨詢機(jī)構(gòu)資信評(píng)價(jià)工作，引導(dǎo)PPP咨詢機(jī)構(gòu)積極參與行業(yè)自律管理，指導(dǎo)有關(guān)方面通過充分競(jìng)爭(zhēng)、自主擇優(yōu)選取PPP咨詢機(jī)構(gòu)，嚴(yán)禁通過設(shè)置“短名單”、“機(jī)構(gòu)庫”等方式限制社會(huì)資本方、金融機(jī)構(gòu)等自主選擇PPP咨詢機(jī)構(gòu)。同時(shí)規(guī)定，對(duì)PPP咨詢機(jī)構(gòu)不履行備案程序和違反合同服務(wù)、關(guān)聯(lián)回避、質(zhì)量追溯、反壟斷等規(guī)定以及違反《政府投資條例》決策程序規(guī)定、咨詢或評(píng)估服務(wù)存在嚴(yán)重質(zhì)量問題影響項(xiàng)目決策實(shí)施的，要嚴(yán)格按照規(guī)定給予處罰。

適逢《政府投資條例》亦自7月1日起施行，嚴(yán)格執(zhí)行《政府投資條例》、《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》、《政府信息公開條例》以及1098號(hào)的規(guī)定，已經(jīng)成為規(guī)范的PPP項(xiàng)目實(shí)施的不可或缺的必要條件。

作者簡(jiǎn)介：

劉敬霞

律師，京都律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，資深PPP、證券、并購法律專家。1996年起從事證券業(yè)務(wù)，2000年起持續(xù)從事PPP咨詢，國內(nèi)最早PPP專業(yè)律師之一，參與近百個(gè)PPP項(xiàng)目。

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